（2016年第一次修訂）
第一章 總則
第一條 為控制溫室氣體排放，促進(jìn)低碳發(fā)展，規(guī)范碳排放權(quán)交易行為，維護(hù)市場正常秩序，保護(hù)市場參與人合法權(quán)益，根據(jù)《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》、《湖北省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)則。
第二條 湖北碳排放權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）碳排放權(quán)交易遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。
第三條 市場參與人應(yīng)遵守本規(guī)則及相關(guān)細(xì)則。
第二章 交易標(biāo)的物種類及交易時間
第四條 在本中心交易的標(biāo)的物為：
（一） 湖北省溫室氣體排放分配配額（Hubei Emission Allowances，以下簡稱HBEA）；
（二） 經(jīng)國家自愿減排交易登記簿登記備案的中國核證自愿減排量(Chinese Certified Emission Reduction，以下簡稱CCER)；
（三） 經(jīng)主管部門認(rèn)定的其他交易品種。
第五條 本中心交易的標(biāo)的物采用單個計量單位獨立交易，計量單位為“噸二氧化碳當(dāng)量（tCO2e）”。每單位標(biāo)的物為1噸二氧化碳當(dāng)量的碳排放權(quán)或自愿減排量。市場參與人可以同時買賣一個或多個標(biāo)的物。報價單位為元（人民幣）/噸，價格最小變動單位為0.01元/噸。
第六條 本中心交易時間為每周周一至周五9:30-11:30，13:00-15:00；國家法定節(jié)假日和本中心公告的休息日不進(jìn)行交易。交易時間內(nèi)因故停止交易的，交易時間不作順延。根據(jù)市場情況，本中心有權(quán)調(diào)整交易時間。
第三章 市場參與人
第七條 市場參與人須為本中心會員，包括：國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、企業(yè)、組織和個人（第三方核查機(jī)構(gòu)與結(jié)算銀行除外），均可參與本中心標(biāo)的物的交易。
本中心制定會員管理暫行辦法，對會員進(jìn)行監(jiān)督管理。
第八條 本中心根據(jù)標(biāo)的物交易的特點，對市場參與人的財務(wù)狀況、相關(guān)市場知識水平、投資經(jīng)驗以及誠信記錄等進(jìn)行綜合評估，選擇適當(dāng)?shù)氖袌鰠⑴c人參與標(biāo)的物交易。
第九條 市場參與人須在本中心指定結(jié)算銀行開立資金賬戶，并向其在本中心申請開立的交易賬戶存入資金,用以保障成交價款及各項費用的支付。
第十條 市場參與人應(yīng)妥善保管交易賬戶和密碼，不得將本人的賬戶提供給他人使用。市場參與人賬戶下發(fā)生的所有行為，均視為市場參與人的自主行為。
第十一條 市場參與人應(yīng)保證提交的交易賬戶開戶資料真實、有效、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。市場參與人應(yīng)依法納稅和向本中心繳納交易服務(wù)費。
第十二條 因標(biāo)的物價格的變化、標(biāo)的物未及時使用或轉(zhuǎn)讓等引起的風(fēng)險和損失，由市場參與人自行承擔(dān)。
第四章 交易方式
第十三條 本中心采用“協(xié)商議價轉(zhuǎn)讓”和“定價轉(zhuǎn)讓”的混合交易方式。
第十四條 市場參與人進(jìn)行交易時，應(yīng)通過本中心交易系統(tǒng)進(jìn)行申報。申報是指市場參與人提交標(biāo)的物交易指令的行為。
第十五條 市場參與人申請買入或賣出標(biāo)的物，其買入或賣出標(biāo)的物的金額或數(shù)量不得超過其交易賬戶中持有的金額或數(shù)量。個人市場參與人持碳量不得超過100萬噸。
第十六條 市場參與人在本中心申請賣出標(biāo)的物時，其申請賣出的數(shù)量在交易賬戶中扣減。市場參與人申請掛牌交易的標(biāo)的物，不得超過其有效期限。
第十七條 市場參與人向本中心交易系統(tǒng)提交申報指令，交易系統(tǒng)收到申報指令后，按規(guī)則進(jìn)行交易。本中心交易系統(tǒng)接受市場參與人的交易申報時，鎖定申報賣出的標(biāo)的物和申報買入標(biāo)的物的交易價款。達(dá)成交易的，本中心交易系統(tǒng)向買方交易賬戶移交標(biāo)的物，并將對應(yīng)價款劃轉(zhuǎn)至賣方交易賬戶。
成交結(jié)果以本中心交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第一節(jié) 協(xié)商議價轉(zhuǎn)讓
第十八條 協(xié)商議價轉(zhuǎn)讓是指在本中心規(guī)定的交易時段內(nèi)，賣方將標(biāo)的物通過交易系統(tǒng)申報賣出，買方通過交易系統(tǒng)申報買入，本中心將交易申報排序后進(jìn)行揭示，交易系統(tǒng)對買賣申報采取單向逐筆配對的協(xié)商議價交易方式。
第十九條 協(xié)商議價按下列方式進(jìn)行：
（一）當(dāng)買入價大于、等于賣出價時配對成交，成交價等于買入價、賣出價和前一成交價三者中居中的一個價格。開盤后第一筆成交的前一成交價為上一交易日的收盤價；
（二） 未成交的交易申報可以撤銷，撤銷指令經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)后方為有效；
（三）報價被交易系統(tǒng)接受后即刻生效，并在該交易日內(nèi)一直有效，直到該報價全部成交或被撤銷。
第二十條 本中心對標(biāo)的物實行日議價區(qū)間限制，議價幅度比例為10％。超過議價區(qū)間的報價為無效報價。
議價區(qū)間的最高價格為前一交易日收盤價×（1+10%），最低價格為前一交易日收盤價×（1-10%）。計算結(jié)果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。
日開盤價為該標(biāo)的物當(dāng)日第一筆成交價格。日收盤價為交易收盤前最后五筆成交的加權(quán)平均價，若當(dāng)日成交小于五筆時，收盤價為當(dāng)日所有成交的加權(quán)平均價。若當(dāng)日無成交，收盤價為昨日收盤價。
第二節(jié) 定價轉(zhuǎn)讓
第二十一條 定價轉(zhuǎn)讓分為公開轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓，由賣方提出申請，經(jīng)本中心同意后掛牌。
第二十二條 公開轉(zhuǎn)讓是指賣方將標(biāo)的物以某一固定價格在本中心交易系統(tǒng)發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息，在掛牌期限內(nèi)，接受意向買方買入申報，掛牌期截止后，根據(jù)賣方確定的價格優(yōu)先或者數(shù)量優(yōu)先原則達(dá)成交易。單筆掛牌數(shù)量不得小于10000噸二氧化碳當(dāng)量。
掛牌期截止時，全部意向買方申報總量未超過賣方掛牌總量的，按申報總量成交，未成交部分由賣方撤回；意向買方申報總量超過賣方總量的部分則不予成交。
第二十三條 掛牌期限根據(jù)賣方的要求確定，最短不少于一個交易日，最長不超過5個交易日。掛牌期限自掛牌之日起計算，當(dāng)年度配額掛牌截止日期不得超過該年度配額注銷截止日期。
掛牌期限截止，無意向買方報價的終止掛牌。若由賣方申請掛牌延期,經(jīng)本中心同意后，可以延長掛牌期限。
第二十四條 意向買方報價低于賣方定價的為無效報價。掛牌期限截止前，如選擇價格優(yōu)先成交原則的，意向買方報價后，可修改報價，但不得低于其上一次報價，且不能撤單或修改申報數(shù)量；如選擇數(shù)量優(yōu)先成交原則的，意向買方可修改申報數(shù)量，但不得低于其上一次申報數(shù)量，且不能撤單或修改申報價格。
第二十五條 當(dāng)符合條件的買方產(chǎn)生后，雙方履行交付義務(wù)，本中心將標(biāo)的物移交給買方交易賬戶，將交易價款移交至賣方交易賬戶。
第二十六條 本中心對公開轉(zhuǎn)讓實行價格申報區(qū)間限制，限制申報幅度為30%。超過申報區(qū)間的報價為無效報價。
價格申報區(qū)間的最高價格為簽訂公開轉(zhuǎn)讓協(xié)議前一交易日協(xié)商議價收盤價×（1+ 30%），最低價格為簽訂公開轉(zhuǎn)讓協(xié)議前一交易日協(xié)商議價收盤價×（1- 30%）。計算結(jié)果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。
第二十七條 協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指賣方指定一個或多個買方為交易對手方，買賣雙方場外協(xié)商確定交易品種、價格及數(shù)量，簽訂協(xié)議轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并在交易系統(tǒng)內(nèi)實施標(biāo)的物交割的交易方式。
協(xié)議轉(zhuǎn)讓協(xié)議自簽訂之日起十個工作日內(nèi)有效，對于超過十個工作日的，交易中心有權(quán)拒絕掛牌。
第二十八條 買賣雙方應(yīng)當(dāng)向本中心提交協(xié)議轉(zhuǎn)讓協(xié)議及相關(guān)材料。買賣雙方提交的材料符合中心要求的，中心應(yīng)當(dāng)予以接受登記，并對買賣雙方提交的材料進(jìn)行形式審核。審核時間不應(yīng)超過5個工作日。如審核通過，則進(jìn)入交易和結(jié)算程序，如審核不通過，應(yīng)書面通知買賣雙方；如需買賣雙方提供補(bǔ)充材料的，應(yīng)一并告知。買賣雙方應(yīng)自接到該書面通知后5個工作日內(nèi)提供補(bǔ)充材料，未按期提供補(bǔ)充材料的視為放棄協(xié)議轉(zhuǎn)讓掛牌。買賣雙方應(yīng)當(dāng)對其提供的所有材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)。
第二十九條 協(xié)議轉(zhuǎn)讓協(xié)議的內(nèi)容包括但不限于：
（一）轉(zhuǎn)讓方和受讓方的名稱；
（二）交易標(biāo)的物類型；
（三）交易數(shù)量；
（四）交易單價和總價款；
（五）交割時間；
（六）違約責(zé)任以及糾紛解決方式。
第三十條 系統(tǒng)成交完成后，雙方履行交付義務(wù)，本中心將標(biāo)的物移交給買方交易賬戶，將交易價款移交至賣方交易賬戶。
第三十一條 中心對協(xié)議轉(zhuǎn)讓實行價格申報區(qū)間制度，申報幅度比例為30%。超過申報區(qū)間的報價為無效報價。
價格申報區(qū)間的最高價格為簽訂協(xié)議轉(zhuǎn)讓協(xié)議前一交易日協(xié)商議價轉(zhuǎn)讓收盤價×（1+ 30%），最低價格為簽訂協(xié)議轉(zhuǎn)讓協(xié)議前一交易日協(xié)商議價轉(zhuǎn)讓收盤價×（1- 30%）。計算結(jié)果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。
第五章 結(jié)算
第三十二條 本中心指定結(jié)算銀行負(fù)責(zé)提供交易資金的結(jié)算。結(jié)算是指本中心根據(jù)交易結(jié)果和相關(guān)細(xì)則，通過指定結(jié)算銀行對市場參與人進(jìn)行資金清算和劃轉(zhuǎn)的流程。
第三十三條 本中心交易采用全額支付結(jié)算原則，市場參與人應(yīng)全額支付對應(yīng)標(biāo)的物的價款。
第三十四條 本中心實行當(dāng)日結(jié)算制度。當(dāng)日交易結(jié)束后，本中心對市場參與人的成交價款、交易服務(wù)費等款項進(jìn)行結(jié)算。市場參與人可通過本中心交易系統(tǒng)獲取相關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)。
第三十五條 市場參與人對于當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)持有異議的，應(yīng)在3個交易日內(nèi)以書面形式向本中心提出，未在規(guī)定時間內(nèi)提出的，則視作市場參與人認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)。
第三十六條 本中心制定結(jié)算管理細(xì)則，對結(jié)算行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
第六章 標(biāo)的物登記管理
第三十七條 市場參與人需將標(biāo)的物轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出交易系統(tǒng)，須通過本中心交易系統(tǒng)提出申請，申請內(nèi)容包括標(biāo)的物名稱、類型、數(shù)量、劃轉(zhuǎn)方向等。
第三十八條 本中心對標(biāo)的物登記數(shù)據(jù)進(jìn)行管理；未經(jīng)本中心同意，任何人不得將本中心數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。
第三十九條 本中心工作人員及知曉相關(guān)數(shù)據(jù)和資料的機(jī)構(gòu)和個人，依法對標(biāo)的物登記業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)。
第四十條 因司法機(jī)關(guān)和碳排放權(quán)交易行政主管部門需要查詢或凍結(jié)相應(yīng)標(biāo)的物的，本中心審核其主體身份和相關(guān)書面查詢文件等法律依據(jù)后予以配合。
第四十一條 市場參與人因合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失交易資格的，應(yīng)向本中心申請辦理銷戶。
第四十二條 若市場參與人因被采取司法強(qiáng)制措施，導(dǎo)致其市場參與人權(quán)利受到限制的，本中心可強(qiáng)制其退出交易。
第四十三條 標(biāo)的物因司法或行政強(qiáng)制措施，致使市場參與人無法履行交易時，本中心不承擔(dān)由此產(chǎn)生的任何責(zé)任。
第七章 信息披露
第四十四條 本中心披露的信息包括實時交易信息、統(tǒng)計資料、本中心發(fā)布的公告信息以及要求披露的其它相關(guān)信息。
第四十五條 交易信息包括標(biāo)的物代碼、標(biāo)的物簡稱、日起始價、日收盤價、最高價、最低價、最新價、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、最高五個買入價格和數(shù)量、最低五個賣出價格和數(shù)量等。
第四十六條 本中心制定交易信息管理辦法，對信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
第八章 監(jiān)管與爭議處理
第四十七條 本中心對以下情況可以采取暫停交易、特殊處理及特別停牌等監(jiān)管措施：
（一）連續(xù)3個交易日日收盤價均達(dá)到日議價區(qū)間最高或最低價格的，本中心有權(quán)于第4個交易日9:30-10:30對該標(biāo)的物暫停交易，并發(fā)布警示公告；
（二）連續(xù)20個交易日（D1-D20）內(nèi)累計有6個交易日收盤價均達(dá)到日議價區(qū)間最高價或最低價，且第20個交易日（D20）相比第1個交易日（D1）收盤價漲跌幅達(dá)到或超過30%的，本中心對該標(biāo)的物進(jìn)行特殊處理；
特殊處理期為20個交易日。特殊處理的標(biāo)的物在其名稱前用“*”加以標(biāo)注，其議價幅度比例調(diào)整為±5%。
如特殊處理期結(jié)束當(dāng)日的收盤價較連續(xù)20個交易日（D1-D20）的第1個交易日（D1）收盤價漲跌幅達(dá)到或超過30%的，繼續(xù)進(jìn)行特殊處理；否則，從特殊處理之日起第21個交易日取消特殊處理；
（三） 本中心可以對特殊處理的標(biāo)的物和價格異常波動的標(biāo)的物實施特別停牌處理。
因上述監(jiān)管措施造成的損失，本中心不承擔(dān)責(zé)任。
第四十八條 為防范市場風(fēng)險，本中心可以采取包括但不限于調(diào)整標(biāo)的物日議價區(qū)間限制幅度、限制出入金等風(fēng)險控制措施。本中心制定風(fēng)險控制管理辦法，對風(fēng)險管理制度作出具體規(guī)定。
第四十九條 本中心有權(quán)對市場參與人的交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理，市場參與人應(yīng)接受本中心的監(jiān)督管理。
第五十條 本中心對交易賬戶的相關(guān)情況進(jìn)行監(jiān)督。市場參與人在賬戶開立和使用過程中存在違規(guī)行為的，本中心可對違規(guī)市場參與人的賬戶采取限制使用等處置措施。因違反本辦法被取消交易資格的，不再享有交易權(quán)，其標(biāo)的物應(yīng)限期退出或轉(zhuǎn)讓。
第五十一條 市場參與人嚴(yán)重違反本規(guī)則及相關(guān)細(xì)則的，本中心有權(quán)要求其做出改正，并采取暫停其交易資格、限制交易、取消交易資格等措施。由此造成的后果及損失由違規(guī)方承擔(dān)。
第五十二條 市場參與人在交易過程中對本中心行為存在異議的，應(yīng)向本中心提出書面異議，本中心在接到書面異議后15個交易日內(nèi)予以答復(fù)，根據(jù)實際狀況采取相應(yīng)處理措施。
第五十三條 本中心有權(quán)對違反本中心相關(guān)規(guī)定的市場參與人進(jìn)行處置。對處置有異議的，可以自接到處置通知之日起15個交易日內(nèi)向本中心申請復(fù)核。復(fù)核期間不停止相關(guān)處置的執(zhí)行。
第五十四條 市場參與人與本中心之間發(fā)生糾紛時，可以協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以依法向武漢仲裁委員會申請仲裁。
第五十五條 本中心制定違約違規(guī)處理辦法，并按照其規(guī)定對違約違規(guī)行為進(jìn)行處理。
第九章 附則
第五十六條 發(fā)生下列情況之一，導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，本中心可以采取技術(shù)性暫停交易措施，并予以公告：
（一）因地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力的;
（二）因國家政策、法律法規(guī)調(diào)整的；
（三）技術(shù)故障及意外突發(fā)事件；
（四）交易系統(tǒng)被非法侵入等；
（五）其它不可歸責(zé)于本中心的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行的；
（六）本中心認(rèn)定的其他情況。
因上述原因引起交易信息傳輸發(fā)生異�；蛘咧袛喽斐傻娜魏螕p失，本中心不承擔(dān)責(zé)任。
導(dǎo)致技術(shù)性暫停交易措施的原因消失時，本中心及時恢復(fù)交易，并予以公告。
第五十七條 技術(shù)性暫停前交易系統(tǒng)已經(jīng)達(dá)成的交易結(jié)果有效。
因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因?qū)е卤局行臒o法采取技術(shù)性暫停措施的，本中心可以認(rèn)定交易結(jié)果無效。
第五十八條 因市場參與人的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、設(shè)備等發(fā)生故障，影響市場參與人交易的，本中心不承擔(dān)任何責(zé)任。
第五十九條 本規(guī)則所述時間，以本中心交易系統(tǒng)的時間為準(zhǔn)。
第六十條 本規(guī)則由湖北碳排放權(quán)交易中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。因法律、法規(guī)、政策調(diào)整等因素需修改本規(guī)則時，本中心按調(diào)整后的法律、法規(guī)、政策進(jìn)行修改。市場參與人承諾遵守修改后的規(guī)則，并不得因此要求本中心承擔(dān)任何法律責(zé)任。
第六十一條 本規(guī)則自公布之日起施行。
本規(guī)則部分名詞解釋：
溫室氣體：指大氣中能吸收地面反射的太陽輻射，并重新發(fā)射輻射的氣體。目前，《京都議定書》要求控制的六種溫室氣體包括二氧化碳(CO2)、氧化亞氮 (N2O)、甲烷(CH4)、氫氟碳化物（HFCs）、全氟碳化物（PFCs）和六氟化硫（SF6）。
碳排放權(quán)：指為控制溫室氣體排放總量，政府通過無償或有償形式賦予排放主體向大氣排放溫室氣體的權(quán)利。當(dāng)前，主管部門確定的湖北省碳排放權(quán)僅指二氧化碳(CO2)一種溫室氣體的排放權(quán)利。
配額：指通過設(shè)置區(qū)域或行業(yè)的溫室氣體排放總量上限，對納入溫室氣體減排考核體系的企業(yè)分配一定數(shù)量單位的排放權(quán)。湖北省碳排放配額是指經(jīng)省相關(guān)行政主管部門核定、發(fā)放，并允許納入考核體系的企業(yè)在特定時段內(nèi)排放二氧化碳的數(shù)量，單位以“噸二氧化碳當(dāng)量（tCO2e）”計。
核證自愿減排量：由相關(guān)行政主管部門委托第三方核查機(jī)構(gòu)，對因項目（或設(shè)備）在生產(chǎn)過程中吸收、減少的溫室氣體的數(shù)量進(jìn)行核查、測算，并對吸收或減少的溫室氣體的量予以簽發(fā)認(rèn)證，稱為“核證自愿減排量”，單位以“噸二氧化碳當(dāng)量”計。其中，國家發(fā)改委簽發(fā)的項目減排量稱為“中國核證自愿減排量”，湖北省發(fā)改委簽發(fā)的項目減排量稱為“湖北核證自愿減排量”。
二氧化碳當(dāng)量：是指用作比較不同溫室氣體排放的量度單位。為了統(tǒng)一度量整體溫室效應(yīng)之結(jié)果，規(guī)定以二氧化碳當(dāng)量（carbon dioxide equivalent）為度量溫室效應(yīng)的基本單位。
行政主管部門：根據(jù)《湖北省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法》，目前湖北省碳排放權(quán)交易的行政主管部門是湖北省發(fā)展和改革委員會。
指定結(jié)算銀行：指為本中心市場參與人進(jìn)行碳排放權(quán)交易資金清算、結(jié)算、劃轉(zhuǎn)，提供相關(guān)金融服務(wù)、并得到本中心認(rèn)可的銀行。
技術(shù)故障：指不可歸責(zé)于本中心的軟件系統(tǒng)故障、硬件及服務(wù)器故障、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施故障、電力中斷、系統(tǒng)安全故障等。
意外突發(fā)事件：指自然災(zāi)害，包括但不限于臺風(fēng)、地震、海嘯、暴雪、日凌、洪澇災(zāi)害；重大公共衛(wèi)生事件，包括但不限于傳染病疫情、群體性不明原因疾病、食品安全事件以及其他嚴(yán)重影響公眾健康和生命安全的事件；社會安全事件，包括但不限于恐怖襲擊事件、經(jīng)濟(jì)安全事件、涉外突發(fā)事件以及其他嚴(yán)重影響公共安全的事件。
本規(guī)則所稱“超過”、“低于”、“不足”不含本數(shù)，“達(dá)到”、“以上”、“以下”含本數(shù)。
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